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證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試簡章

壹、測驗依據：
一、 「證券商負責人與業務人員管理規則」。
二、 「期貨商負責人與業務員管理規則」。
三、 「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」及
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」。
貳、報名資格：
一、 得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一) 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
(二) 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
(三) 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
註: 具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視 同高級中學畢業。
二、 得應證券商高級業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一) 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
(二) 公務人員高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
(三) 取得證券商業務員資格者。
(四) 取得投信投顧業務員資格者。
(五) 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。
三、 得應期貨商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一) 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
(二) 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
四、 得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)

公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
(二) 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
(三) 取得證券商業務員資格者。
(四) 取得證券商高級業務員資格者。
(五) 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記 者。
五、

得應投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗者，須具下列資格：

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙 科之測驗，並取得該科測驗合格證明。
六、 已參加證券從業人員資格測驗取得合格證明者，不得再報名參加同一資格之測驗。
參、報名：
一、 報名日期：隨時受理報名。
二、 報名方式：一律採掛號郵寄通訊報名，現場報名均不予受理。
三、 通訊報名地點：台北市南海路3號5樓，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心。
註： 因應目前經濟環境，證期會提出「報名費優惠辦法」，考量低收入戶、原住 民、身心障礙人士及支領失業給付者等弱勢族群之經濟負擔，採取報名費減半優惠措施，自98年7月1日至100年6月30日止，二年為期，實施對象擴及前揭 弱勢族群其仍在就學之子女。
肆、測驗：
一、測驗日期：每週一至週五（例假日除外）舉行。
二、測驗地點：
(一) 台北市南海路3號5樓，中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心電腦試場。
(二) 高雄市七賢二路398號2樓測驗中心電腦試場。
三、測驗時間及科目：
(一)證券商業務員測驗日之節次時間安排如下：
上 午場次 下 午場次 晚 上場次
08:30~08:50 報到 及預備 13:30~13:50 報到 及預備 17:40~18:00 報到 及預備
08:50~09:50 證券交易相關法規與實務 13:50~14:50 證券交易相關法規與實務 18:00~19:00 證券交易相關法規與實務
10:00~11:30 證券投資與財務分析 15:00~16:30 證券投資與財務分析 19:10~20:40 證券投資與財務分析
11:30~ 核發專業科目合格證明書 16:30~ 核發專業科目合格證明書 20:40~ 核發專業科目合格證明書
備註： 1. 證券交易相關法規與實務：測驗題目100題，測驗時間60分鐘。
2. 證券投資與財務分析：測驗題目80題，測驗時間90分鐘。
(二)證券商高級業務員測驗日之節次時間安排如下：
上 午場次 下 午場次 晚 上場次
08:00~08:20 報到及預備 13:30~13:50 報到及預備 17:40~18:00 報到及預備
08:20~09:20 證券交易相關法規與實務 13:50~14:50 證券交易相關法規與實務 18:00~19:00 證券交易相關法規與實務
09:30~10:30 證券投資與財務分析－試卷「投資學」 15:00~16:00 證券投資與財務分析－試卷「投資學」 19:10~20:10 證券投資與財務分析－試卷「投資學」
10:40~12:10 證券投資與財務分析－試卷「財務分析」 16:10~17:40 證券投資與財務分析－試卷「財務分析」 20:20~21:50 證券投資與財務分析－試卷「財務分析」
12:10~ 核發專業科目合格證明書 17:40~ 核發專業科目合格證明書 21:50~ 核發專業科目合格證明書
備註： 1. 證券交易相關法規與實務：測驗題目100題，測驗時間60分鐘。
2. 證券投資與財務分析－試卷「投資學」 及證券投資與財務分析－試卷「財務分析」：測驗題目各80題，測驗時間分別為60分鐘及90分鐘。
(三)期貨商業務員測驗日之節次時間安排如下：
上 午場次 下 午場次 晚 上場次
08:30~08:50 報到 及預備 13:30~13:50 報到 及預備 17:40~18:00 報到 及預備
08:50~09:50 期貨交易法規 13:50~14:50 期貨交易法規 18:00~19:00 期貨交易法規
10:00~12:00 期貨交易理論與實務 15:00~17:00 期貨交易理論與實務 19:10~21:10 期貨交易理論與實務
12:00~ 核發合格證明書 17:00~ 核發合格證明書 21:10~ 核發合格證明書
備註： 1. 期貨交易法規：測驗題目50題，測驗時間60分鐘。
2. 期貨交易理論與實務：測驗題目100題，測驗時間120分鐘。
(四) 投信投顧業務員（三科）測驗日之場次時間安排如下：
上 午場次 下 午場次 晚 上場次
08:00~08:20 報到及預備 13:30~13:50 報到及預備 17:40~18:00 報到及預備
08:20~09:20 投信投顧相關法規（含自律規範） 13:50~14:50 投信投顧相關法規（含自律規範） 18:00~19:00 投信投顧相關法規（含自律規範）
09:30~10:30 證券交易相關法規與實務 15:00~16:00 證券交易相關法規與實務 19:10~20:10 證券交易相關法規與實務
10:40~12:10 證券投資與財務分析 16:10~17:40 證券投資與財務分析 20:20~21:50 證券投資與財務分析
12:10~ 核發專業科目合格證明書 17:40~ 核發專業科目合格證明書 21:50~ 核發專業科目合格證明書
備註： 1. 投信投顧相關法規（含自律規範）：測驗題目50題，測驗時間60分鐘。
2. 證券交易相關法規與實務：測驗題目100題，測驗時間60分鐘。
3. 證券投資與財務分析：測驗題目各80題，測驗時間90分鐘。
(五) 投信投顧業務員（二科）測驗日之場次時間安排如下：
上午場次 下午場次 晚上場次
08:30~08:50 報到及預備 13:30~13:50 報到及預備 17:40~18:00 報到及預備
08:50~09:50 證券交易相關法規與實務 13:50~14:50 證券交易相關法規與實務 18:00~19:00 證券交易相關法規與實務
10:00~11:30 證券投資與財務分析 15:00~16:00 證券投資與財務分析 19:10~20:40 證券投資與財務分析
11:30~ 核發專業科目合格證明 16:30~ 核發專業科目合格證明 20:40～ 核發專業科目合格證明
備註： 1. 證券交易相 關法規與實務：測驗題目100題，測驗時間60分鐘。
2. 證券投資與 財務分析：測驗題目各80題，測驗時間90分鐘。
(六) 投信投顧 相關法規（含自律規範）乙科 測驗日之場次時間安排如下：
上 午場次 下 午場次 晚 上場次
08:30~08:50 報到及預備 13:30~13:50 報到及預備 17:40~18:00 報到及預備
08:50~09:50 投信投顧相關法規（含自律規範） 13:50~14:50 投信投顧相關法規（含自律規範） 18:00~19:00 投信投顧相關法規（含自律規範）
09:50~ 核發專業科目合格證明書 14:50~ 核發專業科目合格證明書 19:00~ 核發專業科目合格證明書
10:40~11:00 報到及預備 15:40~16:00 報到及預備 19:50~20:10 報到及預備
11:00~12:00 投信投顧相關法規（含自律規範） 16:00~17:00 投信投顧相關法規（含自律規範） 20:10~21:10 投信投顧相關法規（含自律規範）
12:00~ 核發專業科目合格證明書 17:00~ 核發專業科目合格證明書 21:10~ 核發專業科目合格證明書
備註： 投信投顧相 關法規（含自律規範）：測驗題目50題，測驗時間60分鐘。
四、電腦化應試注意事項：
(一) 應試人員攜帶測驗日期通知書及國民身分證、汽機車駕照、護照或附有照片之中央 健康保險局 IC卡（前揭四項文件任選乙項）以備查驗，否則不得入場。參 加應試
人員應依測驗日期通知書上所排定之日期場次，準時到達試場參加測驗。
(二) 入場後，請將「測驗日期通知書」置於桌面IC卡槽旁，以便查驗。應試人員除計 算機及筆可攜至座位之外，個人之私人物品請往考場前方集中放置，並將行動電話及
B.B.Call立即關機隨同私人物品放置，切勿隨身攜帶，違者取消該次考試資格。
(三) 就座後，請立即將IC卡具有晶片之一端向上向前插入桌面上之IC卡槽，於確認 身分資料無誤時請按「身分正確」鍵，以便進入使用模擬應試及規則說明畫面。並請進
入模擬應試畫面，以熟悉電腦應試之各項操作。IC卡一經插入卡槽後即不得再隨 意抽取，應於最後一節測驗完畢且按下螢幕右下方之「結束考試」鍵後，才可抽取至
成績列印區列印成績，中途切勿任意抽取或更換座位，以免影響考試成績之計算。
(四) 所攜帶之計算機僅可具有加、減、乘、除等簡單型計算機，請勿使用工程型或具有 儲存資料等功能之計算機或掌上型電腦。
(五) 應試人員除第一節得於遲到十分鐘內得准許入場外，其餘各節均應準時入場，遲到 者均不准再進入試場。每節測驗開始四十分鐘後始得提前離開試場，並請於離場
前按下螢幕右下方之「結束考試」鍵，再行離開。每節測驗時間結束後，考生可回 自己座位休息，但請勿將飲料帶進考場。
證券基金會預訂於98 年元月出版『新版資格測驗題庫叢書』， 為配合「證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗」應試題庫改版更新作業，自98 年1 月16 日起至98 年3 月上
旬，證券基金會不辦理各類別電腦應試測驗。詳細公告訊息請 見「證券基金會重要通知」。
伍、測驗及格標準：
一、 證券商業務員：以二科總分合計達140分為合格；惟其中任何一 科分數低於50分者即屬不合格。
二、 證券商高級業務員：以三科總分合計達210分為合格；惟其中任何一科分數低於50分者即 屬不合格。
三、 期貨商業務員：以二科總分合計達140分為合格；惟其中任何一科分數低於60分者即屬不 合格。
四、 投信投顧業務員： 以三科總分合計達210分為合格；惟其中任何一科分數低於50分者即屬不合格。惟取得證券商高級業務員測驗合證明書，僅參加「投信投顧相關法規
（含職業道德規範）」乙科測驗者，該科測驗成績應達 70分為合格。
五、 投信投顧相關法規（含職業道德規範）乙科測驗：經信託業業務人員信託業務專業測類取 得合格證明書者，僅參加「投信投顧相關法規（含職業道德規範）」乙科之
測驗者，該科測驗成績達 70分為合格。
陸、測驗結果：
一、 最後乙節測驗時間終了時，電腦將隨即計算測驗結果，應考人可持IC卡至測驗結果列印機前，插入IC卡， 以便列印測驗結果通知書。
二、 未達合格標準者將IC卡換回個人身分證後可逕行離開。
三、 已達合格標準者持測驗結果通知書並繳交證照費用100元，取得經測驗中心人員核發之合格證明書，並於櫃 檯以IC卡換回個人身分證後離開。
※詳細應考事項請參閱正式簡章。
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