證券商營業員兼任理專，可望今年底起生效。

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從傳統台股經紀接單業務，跨足財富管理領域，營業員將能多角化發展，全台逾2萬名證券商營業員，今年底將可開放兼任理財專員。
金管會12月3日預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」、「期貨商負責人及業務員管理規則」、「槓桿交易商管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」等部分規定，開放證券商營業員兼任理專，但不得跨公司任職，預估今年底即可生效。
屆時只要證券營業員依照券商公會規定，考取理專與信託證照，就可身兼營業員與理專，同時接受客戶下單交易台股，以及透過信託平台進行客戶財富管理的各項資產配置。只要讓營業員受訓轉型、考照後兼任即可，將可大幅降低券商跨進財管業務的門檻。
「理財規劃人員專業能力測驗」第24屆將於4月15日至5月2日報名，5月24日考試；「信託業業務人員信託業務專業測驗」第37期將於3月17日至4月3日報名，4月26日考試。欲報考相關證照之考友，請自行留意相關日程，儘早準備！
詳細應考事項，請參閱「103年度理財規劃人員專業能力測驗簡章」、
「103年度信託業業務人員信託業務專業測驗筆試測驗簡章」。

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